輕重資本多措並舉 利潤同比大幅增長

香港2024年3月28日 /美通社/ -- 申萬宏源集團股份有限公司（「申萬宏源」或 「公司」）（股份代號：6806.HK；000166.SZ）宣佈截至2023年12月31日止12個月（「年內」）之業績。

年內，公司立足「穩中求進」的工作基調，輕資本業務持續加大戰略投入，重資本業務著力提升抗風險、抗波動能力，取得較好的經營業績。實現總收入及其他收益319.16億元（人民幣，下同），同比增長1.08%，歸屬於本公司股東的年內利潤46.06億元，同比增長65.16%；基本每股收益0.18元/每股，同比增長63.64%。加權平均淨資產收益率4.72%，較年初增長1.79個百分點。

股債融資逆勢進取，本金投資競爭力持續提升。

公司年內股權承銷總規模146.33億元，承銷家數行業排名第9。公司積極推進「專精特新」戰略，大力發展普惠金融業務，全力助推中小企業發展，年內北交所IPO承銷規模11.05億元，承銷家數6家，承銷家數行業排名第1。

債券全口徑主承銷規模2,620.54億元，主承銷家數572只，均排名行業第7，行業排名及市場影響力逐漸穩固，連續四年獲評中國證券業協會公司債券業務執業能力A類券商。銀行間銷售業務規模、地方債銷售規模均位居市場前列。

積極發揮境內外聯動優勢，助力跨境金融，境外保薦承銷項目儲備日益增加，港股IPO承銷家數11家，行業排名第8；聚焦大型企業、綜合國企等優質企業完成126單境外債券項目，排名行業第5。

本金投資方面，申萬創新投新增股權投資項目8個，科創板跟投項目1個，新增1單存續股權項目實現科創板IPO上市。宏源匯智進一步優化資產配置、大力加強協同服務，積極探索業務轉型，新增投資項目57個，各項業務穩步發展，市場競爭力不斷提升。

年內，公司企業金融業務板塊實現總收入和其他收益39.29億元，同比增長10.20%。其中投資銀行業務20.35億元，本金投資業務18.93億元。

完善矩陣式客戶服務，財富管理轉型增速。

積極做強獲客引資工作，紮實做好基礎服務，提升綜合服務能力，持續推進財富管理業務轉型。圍繞強化「渠道力、服務力、產品力、數字力」建設加大佈局投入，提升市場響應能力。年內，公司實現代理買賣業務淨收入28.20億元，新增客戶數量較上年增加34.66%；期末證券客戶託管資產達到3.96萬億元，客戶數量及資產規模進一步提升。

著力提升「產品力」建設，強化券結、定投、指數化產品的業務佈局，持續為客戶提供專業化、多層次的產品服務，順應居民財富配置需要。年內，公司共銷售金融產品4,726.69億元，較上年增長18.19%。

緊緊圍繞客戶需求發展融資融券業務，全面推進「1+N」平台建設，機構客戶融資業務規模穩步提升。截至年末，公司融資融券業務餘額616.24億元。申萬宏源證券、申萬宏源西部公司首批獲得北交所融資融券業務資格。

年內，公司個人金融業務板塊實現總收入和其他收益107.77億元，同比下降4.01%。

積極向資產端服務轉型，重資本業務穩健發展。

公司在FICC業務領域堅持「本金投資」與「客盤交易」雙輪驅動，不斷豐富盈利模式，打造具有行業競爭力的業務鏈條。債券自營業務充分發揮投研優勢，投資收益穩步提升；客盤業務方面，充分發揮客戶資源優勢及產品創設、投資交易能力，債券投顧規排名第4，深交所報價回購規模排名第3，收益憑證規模及債券衍生品新增名義本金規模大幅增長，新增信用保護工具業務規模排名第3。

在權益銷售與交易業務方面鞏固「非方向性」改革成效，場外衍生品累計新增規模持續增長，業務排名穩居行業前列；跨境業務新增規模同比增長超2倍。新獲首批北交所股票做市交易業務資格，做市交易產業鏈得到進一步豐富。

年內，公司機構服務及交易業務板塊實現總收入和其他收益157.57億元，同比增長5.28%。

以資管子公司開業為契機，發揮專業優勢。

公司所屬子公司申萬宏源證券資產管理有限公司在年內正式展業，通過主動促轉型、調結構，主動管理資產規模穩步提升至90%以上。年內，「固收+衍生品」類資管計劃共計45只，發行規模較上年增長87.40%。公司ABS業務新增管理規模較上年增長37.10%，發行單數市場排名第13名。

公司在公募基金領域構建高質量客群服務核心競爭力。申萬菱信以持續建設完善集研究、投資、風控於一體的關鍵假設平台為依託，推進數字化建設；管理資產總規模較上年末保持增長。私募基金管理業務方面，宏源匯富不斷做大業務規模，服務重點區域產業升級；申萬投資設立全品類股權投資基金。

年內，公司投資管理業務板塊實現總收入和其他收益14.53億元，同比下降19.97%。

展望未來，證券行業將持續助力資本市場服務經濟高質量發展，並在服務科技創新、現代化產業體系、居民財富保值增值及防範化解重大風險上發揮更重要作用。申萬宏源將堅持成為以證券業務為核心，以高質量發展為主題，以穩中求進為主基調，以「投資+投行」為特色，金融科技賦能的一流綜合金融服務商，為股東創造更大價值。

關於申萬宏源

申萬宏源集團股份有限公司（股份代號：6806.HK；000166.SZ）為中國領先的以證券業務為核心的投資控股集團，業務及經營歷史可追溯至1980年代。申萬宏源致力於為客戶提供多元化的金融產品及服務。於2015年，申萬宏源完成了中國證券史上當時最大規模的合併，整合了申銀萬國證券及宏源證券，形成「投資控股集團＋證券子公司」的企業架構，並在深交所掛牌上市。於2019年4月，申萬宏源發行H股並在香港聯交所掛牌上市。